在上海股權托管交易中心備案的私募債，應當符合下列條件：

（一）發行人是注冊在中國境內的有限責任公司或股份有限公司；

（二）發行人對還本付息的資金安排有明確方案；

（三）發行利率符合法律法規的規定；

（四）上海股權托管交易中心規定的其他條件。

公司是在中國境內注冊的有限責任公司或股份有限公司（發行人），并將其私募的公司債券在中國境內以非公開方式發行和轉讓，且以符合法律法規的規定的利率在約定的期限還本付息。

發行人保證發行文件及信息披露內容真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。保證向投資者充分揭示風險，制定償債保障等投資者保護措施，加強投資者權益保護。保證以非公開方式向具備相應風險識別和承擔能力的合格投資者，且不采用廣告、公開勸誘和變相公開方式發行私募債，及每期私募債的投資者合計不得超過200人。并委托上海股權托管交易中心具有相應資本金規模及專業團隊的推薦機構會員，或上海股權托管交易中心認可的其他金融機構擔任承銷商或財務顧問發行私募的公司債券。